-Integración del Sistema de Control Interno y del Sistema de Gestión de la Calidad ISO 9000 en las entidades cubanas

-La comunicación de la ciencia en los países en vías de desarrollo y el Movimiento Open Access

Integración del Sistema de Control Interno y del Sistema de Gestión de la Calidad ISO 9000 en las entidades cubanas Lic. Tania Carrazana Amador Lic. Rita Sosa Vera MSc. Mabel Pazos Pérez Instituto Nacional de Normalización (ININ)   Resumen La Resolución 297-2003, define el Control Interno como el proceso integrado a las operaciones, efectuado por la dirección y el resto del personal de una entidad, para proporcionar una seguridad razonable al logro de los objetivos siguientes: Confia-bilidad de la información, eficiencia y eficacia de las operaciones, cumplimiento de las leyes, reglamentos y políticas establecidas y control de los recursos, de todo tipo, a disposición de la entidad. Este trabajo se insertó en el Proyecto “Cultura por la Calidad” de nuestro Centro (ININ), además, se elaboró y se está impartiendo un adiestramiento en el que se expone ampliamente cada uno de los aspectos tratados en él, atendiendo a la necesidad expresada por las entidades de la economía nacional, de ser orientadas sobre la gestión de un sistema integrado que aúna los esfuerzos para garantizar procesos eficaces y eficientes sin necesidad de duplicar información. El objetivo del presente trabajo es demostrar la conveniencia y la factibilidad de integrar ambos Sistemas en las entidades cubanas, en función de la optimización de los recursos, la eficiencia y la eficacia. Introducción La Resolución Económica del V Congreso del Partido Comunista de Cuba consigna “…En las nuevas condiciones en que opera la economía, con un mayor grado de descentralización y más vinculados a las exigencias de la competencia internacional, el control oportuno y eficaz de la actividad económica es esencial para la dirección a cualquier nivel…” y más adelante precisa “…Condición indispensable en todo este    proceso de transformaciones del  sistema empresarial será la implantación de fuertes restricciones financieras que hagan que el  control del uso eficiente de los recursos sea interno al mecanismo de gestión y no dependa únicamente de comprobaciones externas...” El Control Interno ha sido preocupación de las entidades cubanas, en mayor o menor grado, con diferentes enfoques y terminologías, lo que ha permitido que al pasar del tiempo se hayan planteado diferentes concepciones, principios y elementos a conocer e instrumentar, la dirección del Gobierno, a través del  Ministerio de Finanzas y Precios y del Ministerio de Auditoría y Control, ha desarrollado un constante y sostenido esfuerzo por consolidar el Control Interno en las diferentes entidades. La Resolución No. 297-2003 reconoce la ausencia, en el país de una definición común de Control Interno que responda a los intereses de todas las partes y facilite la comunicación y unificación de expectativas, es por ello que pone en vigor las definiciones del Control Interno, el contenido de sus Componentes y sus Normas, estableciendo que se aplicará de forma gradual en todas las entidades del país. La globalización de la economía, la liberación de los mercados y el comercio, los bloques económicos, exigencias de los clientes y otras partes interesadas, han llevado a las entidades de todo el mundo al convencimiento de la necesidad del desarrollo e implantación de Sistemas de Gestión de la Calidad ISO 9000. En Cuba, la Resolución del V Congreso del PCC plantea: “La elevación de la calidad de la producción... está cada vez más presente en las exigencias que imponen los países desarrollados”, nuestras entidades tienen la obligación de producir con calidad, según los mecanismos internacionales vigentes para competir con éxito en el mercado. Existen otros factores que favorecen la aplicación de estos Sistemas para la Gestión de la Calidad, tales son los casos del cumplimiento de, las Bases Generales para el  Perfeccionamiento Empresarial, los Decretos Leyes 182 y 183 de Normalización y Calidad y Metrología respectivamente, el Premio Nacional de Calidad de la República de Cuba. Desarrollo Los Sistemas de Control Interno Características del Control Interno: • Es un proceso, es decir, un medio para lograr un fin y no un fin en sí mismo. • Lo llevan a cabo las personas que actúan en todos los niveles y no se trata solamente de manuales de organización y procedimientos. • En cada área de la organización, la persona encargada de dirigirla es responsable por el Control Interno ante su jefe inmediato, de acuerdo con los niveles de autoridad establecidos en su cumplimiento. Participan todos los trabajadores de la entidad, independientemente de categoría ocupacional que tengan. • Debe facilitar la consecución de objetivos en una o más de las áreas u operaciones en la empresa. • Aporta un grado de seguridad razonable, aunque no total, en relación con el logro de los objetivos fijados. • Debe propender al logro del auto-control, liderazgo y fortalecimiento de la autoridad y responsabilidad de los colectivos laborales. Componentes del Control Interno: • Ambiente de Control. • Evaluación de Riesgos. • Actividades de Control. • Información y Comunicación. • Supervisión y Monitoreo. Estos componentes se integran entre sí y se implementan de forma interrelacionada. Ambiente de control: Es la base de todo el sistema de control, determina las pautas de comportamiento, ejerce una influencia fundamental en el nivel de conciencia del personal con respecto al control, la transmisión de valores y las reglas de comportamiento ético a lo largo de la organización. Es fundamental, los directivos de la empresa deben ser los primeros que asuman, en la práctica, los comportamientos éticos que deben prevalecer en todo el personal de la  entidad, por tanto, la eficacia del Control Interno no puede ser mejor que la ética y los valores de los individuos que  los  crean,  administran  y  supervisan. Evaluación de Riesgos: A través de la investigación y el análisis de los riesgos relevantes y el punto hasta el cual el control vigente los neutraliza, se evalúa la vulnerabilidad del sistema. Para ello, debe adquirirse un conocimiento práctico de la entidad y sus componentes, de manera de identificar los puntos débiles, enfocando los riesgos de la organización (internos y externos) y de la actividad. • Factores internos: Cambios organizativos, reingeniería de procesos, nuevos productos, mercados, canales de distribución. • Factores externos: Cambios legislativos, cambios en las necesidades y expectativas de la población, incremento de competencia, nuevas tecnologías, mercado único, doble circulación monetaria. Actividades de Control: Procedimientos que ayudan a asegurarse que las políticas de la dirección se llevan a cabo y deben estar relacionadas con los riesgos que ha definido y asume la dirección. La entidad debe analizar los mecanismos de control utilizados para alcanzar sus objetivos, debe tener en cuenta que estas actividades no son un fin en sí mismo, ni deben mantenerse “porque así se ha hecho siempre”. Información y Comunicación: La información relevante debe ser captada, procesada y transmitida oportunamente a todos los sectores, para asumir responsabilidades individuales. La información interna y externa debe ser exacta, suficiente, adecuada y comunicada oportunamente al personal adecuado. La comunicación debe ser fluida de arriba hacia abajo y viceversa, así como a todo lo largo de la organización. Supervisión y Monitoreo: Es el proceso que evalúa la calidad del Control Interno         en el tiempo. Es importante monitorear el Control Interno para determinar si éste está operando en la forma esperada y si es necesario hacer modificaciones. Incluye: - Supervisar la existencia y funcionamiento de los procedimientos de control e identificar los cambios que puedan requerir cambios en las actividades de control. - Establecer mecanismos para reportar deficiencias y tomar acciones correctoras apropiadas y oportunas. - Asegurar que las transacciones se controlan y realizan correctamente. - Crear mecanismos para gestionar el logro de objetivos. Es preciso tener en cuenta que se debe constituir un Comité de Control, integrado, al menos, por un dirigente del máximo nivel y el auditor interno, teniendo como objetivo, la vigilancia del adecuado funcionamiento del Sistema de Control Interno y su mejoramiento continuo. Etapas de la implementación del Sistema de Control Interno: • Constituir el Comité de Control. • Elaborar el Diagnóstico de la situación del Control Interno, con la participación de todos los trabajadores. • Elaborar el Cronograma de Trabajo de las tareas a desarrollar, detallando responsables, participantes y fechas de cumplimiento. • Controlar sistemáticamente por el Comité de Control la ejecución y cumplimiento de las tareas. • Elaborar Manuales de Procedimientos del Sistema de Control Interno de la entidad. En estas etapas declaradas en la Resolución 297/2003, no se expresa explícitamente la necesidad de la capacitación, la cual es imprescindible tanto del Comité de Control, para dirigir y orientar su implementación, como a todos los trabajadores para garantizar su participación plena. Los Sistemas de Gestión de la Calidad En la Familia de Normas ISO 9000: 2000, se define el Sistema de Gestión de la Calidad como el sistema de gestión para dirigir y controlar una organización en relación con la calidad. Las Normas ISO 9001 e ISO 9004, se han desarrollado como un par coherente de normas para los Sistemas de Gestión de la Calidad, las cuales han sido diseñadas para complementarse entre sí. La ISO 9001, especifica los requisitos para un Sistema de Gestión de la Calidad que pueden utilizarse para su aplicación interna por las organizaciones, para certificación o con fines contractuales, es decir está dirigida a la satisfacción del cliente y a la eficacia, mientras que la Norma ISO 9004, proporciona orientación sobre un rango más amplio de objetivos que la ISO 9001, especialmente para la mejora continua del desempeño y de la eficiencia globales de la organización, así como de su eficacia, la satisfacción del cliente y de otras partes interesadas. Los principios de la Gestión de la Calidad que establece son: 1. Enfoque al cliente: Las organizaciones dependen de sus clientes y, por tanto, deberían comprender las necesidades actuales y futuras de los clientes, satisfacer los requisitos de los clientes y esforzarse en exceder las expectativas de los clientes (tanto internos como externos). 2. Liderazgo: Los líderes establecen la unidad de propósito y la orientación de la organización. Deberían crear y mantener un ambiente interno en el cual el personal pueda llegar a involucrarse totalmente en el logro de los objetivos de la organización. 3. Participación del personal: El personal, a todos los niveles, es la esencia de una organización y su total compromiso, y posibilita que sus habilidades se utilicen para el beneficio de la organización. 4. Enfoque basado en procesos: Un resultado deseado se alcanza más eficaz y eficientemente cuando las actividades y los recursos relacionados se gestionan como un proceso, proporcionan  control sobre los puntos de unión entre los procesos individuales, así como su mejor combinación e interacción. 5. Enfoque de sistemas para la gestión: Identificar, entender y gestionar los procesos interrelacionados como un sistema, contribuye a la eficacia y eficiencia de una organización en el logro de sus objetivos. 6. Mejora continua: La mejora continua del desempeño global de la organización, debería ser un objetivo permanente de ésta. 7. Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones: Las decisiones eficaces se basan en el análisis de datos e información. 8. Relaciones mutuamente beneficiosas con el proveedor: Una organización y sus proveedores son interdependientes, y una relación mutuamente beneficiosa aumenta la capacidad de ambos para crear valor. Los requisitos de un Sistema de Gestión de la Calidad (SGC), según la ISO 9000:2000 son: 1. Sistema de Gestión de la Calidad: La organización debe establecer, documentar, aplicar y mantener un Sistema de Gestión de la Calidad y mejorar continuamente su SGC. La organización identificará los procesos necesarios para el SGC, incluyendo: procesos de gestión, de entrega de recursos, de realización del producto y de medición, análisis y mejora. Es en este grupo de requisitos donde se establece que los documentos deben controlarse, que los registros deben establecerse y mantenerse y que debe establecerse un procedimiento documentado para controlar esta documentación. 2. Responsabilidad de la dirección: La alta dirección debe proporcionar evidencia de su compromiso con el desarrollo, la aplicación y la mejora del SGC, debe asegurarse de que los requisitos del cliente se determinan y se cumplan, con el propósito de aumentar la satisfacción del cliente, para ello debe establecer una Política y Objetivos de la Calidad, debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades están definidas y se comunican dentro de la organización. Debe designar un miembro de la dirección que, con independencia de otras responsabilidades, debe tener la responsabilidad y autoridad, debe asegurarse de que se establezcan los procesos de comunicación apropiados dentro de la organización y de que la comunicación se efectúe considerando la eficacia del SGC. A intervalos planificados, la alta dirección debe revisar el SGC de la organización. 3. Gestión de los recursos: La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios (humanos, infraestructura y ambiente de trabajo) para aplicar y mantener el Sistema de Gestión de la Calidad, mejorar continuamente su eficacia y aumentar la satisfacción del cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos. 4. Realización del producto: La organización debe determinar los procesos necesarios para la planificación de la realización del producto, los relacionados con el cliente, las compras, la producción y prestación del servicio y el control de los dispositivos de seguimiento y medición. 5. Medición, análisis y mejora: La organización debe planificar e implementar procesos de seguimiento, medición, análisis y mejora necesarios, para demostrar la conformidad del producto, asegurar la conformidad del Sistema de Gestión de la Calidad y mejorar continuamente su eficacia. Según la experiencia adquirida, se puede plantear, que las etapas de la implementación del Sistema de Gestión de la Calidad son las siguientes: 1. Preparación de la organización: Incluye la realización de un Diagnóstico, designar un Representante de la Dirección, crear el Grupo ISO 9000, prepararla para el cambio y proveer formación en las normas NC- ISO 9000. 2. Planificación del Sistema de Gestión de la Calidad: Incluye definir las etapas y actividades a realizar, asignar las responsabilidades y estimar recursos. 3. Comunicación e información: Antes de comenzar, es necesario que todos los involucrados conozcan los beneficios que recibirán y los planes que se emprenderán en lo adelante, esta información deberá ser clara, precisa, llegar a la conciencia de cada trabajador y mantenerse   durante todo el desarrollo del Sistema. 4. Diseño del Sistema de Gestión de la Calidad y elaboración de la documentación: Incluye, declaración de la Política de Calidad, definición de los objetivos de calidad, de la estructura organizativa, identificación de los procesos, interrelaciones y responsabilidades, establecer su estructura documental, recopilación de toda la documentación disponible, elaboración de la documentación y establecer métodos para medir eficacia y/o eficiencia de los procesos. 5. Implantación del Sistema de Gestión de la Calidad: Se pone a prueba lo concebido documentalmente, a través de auditorias internas, que cubran todas las actividades. El seguimiento a los procesos, al producto y a la satisfacción del cliente. Integración del Sistema de Control Interno y del Sistema de Gestión de la Calidad Del estudio de la definición, características y componentes del Control Interno, establecidos en la Resolución 297-2003, se puede afirmar, que existe una total alineación con los principios y requisitos de los Sistemas de Gestión de la Calidad que se plantean en la ISO 9000:2000. Desde la definición de Control Interno, se puede vislumbrar la presencia de los Principios de Liderazgo, Participación del Personal, enfoque de Proceso, Enfoque de Sistema para la Gestión, Gestión de los Recursos, Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones, Mejora Continua, así como todos los requisitos de un Sistema de Gestión de la Calidad. En las características reconocidas del Control Interno, se evidencia la presencia de los Principios de Liderazgo, Participación del Personal, Enfoque de Proceso, Mejora Continua. Al analizar el contenido de cada uno de los Componentes, se aprecia la plena alineación con los principios y los requisitos de un Sistema de Gestión de la Calidad. Es de destacar que, tanto la Resolución 297/2003, como la ISO 9000, preveen y sugieren la integración, tanto del Sistema de Control Interno, como del Sistema de Gestión de la Calidad con otros sistemas que se encuentren implantados o se pretendan implantar en la entidad, como se muestra a continuación: La Resolución 297-2003, en su apartado 3, del Anexo 1, establece: “El adoptar sistemas más avanzados y rigurosos, asimilables por la economía de las entidades, influirá también en el estilo de dirección, teniendo en cuenta que nuestras entidades no se supeditan a un único propietario o a un pequeño grupo de ellos y que, por ende se obliga a una necesaria retroalimentación de los sistemas de control interno y de las disposiciones y regulaciones establecidas por los órganos y organismos del Estado competentes.” La NC ISO 9004:2001, en su apartado 0.4 “Compatibilidad con otros sistemas de gestión”, plantea: “Esta Norma Internacional no incluye orientaciones específicas de otros sistemas de gestión, tales como aquellos particulares para la gestión ambiental, gestión de la seguridad y salud ocupacional, gestión financiera o gestión de riesgos. Sin embargo esta Norma Internacional permite a una organización integrar o alinear su propio sistema de gestión de la calidad con otros sistemas de gestión relacionados. Es posible para una organización adaptar su(s) sistema(s) de gestión existente(s) con la finalidad de establecer un sistema de gestión de la calidad que siga las directrices de esta Norma Internacional”. Es importante tener en cuenta que la entidad está conformada por una red de procesos que se realizan para obtener los resultados esperados, que el éxito radica en estudiar los procesos y establecerlos, de forma tal que se logren estos resultados de manera permanente, para ello es recomendable documentar los procesos, dado que la documentación es un medio y no un fin, que permite establecer la mejor manera de realizar los procesos, controlarlos a partir de comparar lo que hacemos y lo que está establecido y tomar acciones de mejora cuando, de este control se evidencian situaciones no conformes que deben ser corregidas y evitar que se repitan. Por otra parte, la Carta de Armando Pérez Betancourt, del 18 de septiembre de 2004, reconoce que: 1. La Resolución 297 no se debe ver como algo nuevo a hacer en las empresas. 2. Es importante afianzar el concepto que la empresa es una sola y que funciona como un sistema integrado por varios sistemas, dentro de ellos, uno es el de Control Interno, estos sistemas se interrelacionan. Por ello, muchos temas definidos en organización general, métodos y estilos de dirección, calidad, entre otros, son soportes para garantizar la implementación del Sistema de Control Interno. 3. Es importante que las empresas no trabajen doble, lo que existe, está definido y aprobado por resolución del Director General o por otros documentos que se aplican en la empresa como son: Manuales, reglamentos, procedimientos, son evidencias que demuestran que la empresa está implementando las exigencias planteadas por la resolución del control interno. 4. No es necesario duplicar lo que hoy ya está implementado y funcionando en la empresa, todo lo contrario, lo que se ha llamado en este sentido es a incrementar la organización del soporte documental que hoy existe en la empresa, no solo por la implementación de la Res. 297, sino por la correspondiente a todas las resoluciones, leyes y disposiciones que inciden en el trabajo de la empresa. 5. Es muy importante estudiar el contenido de esta resolución, conocer los componentes que integran el Control Interno y discutir en el Consejo de Dirección de la Empresa y con los trabajadores. 6. Existen temas en los cuales no se ha avanzado. 7. Los primeros comprobadores deberán ser los directores y sus colectivos de dirección. De todo lo expuesto y analizado hasta este momento en el trabajo, podemos entonces afirmar que lo más conveniente, eficaz y eficiente para cualquier organización, es que aborde conjuntamente la implantación de los Sistemas de Gestión de la Calidad y de Control Interno. En caso de que la entidad ya tenga implantado un Sistema de Gestión de la Calidad, entonces resultará más fácil, dado por el hecho que contará con la documentación de sus procesos, que solamente requerirá ser completada con las exigencias del Control Interno que no hayan sido tenidas en cuenta en el momento en que se documentaron, además tendrá establecida la forma de controlar la documentación, su personal cuenta con una capacitación que le permitirá asumir más rápida y fácilmente los nuevos conceptos de Control Interno y estará entrenado para la realización de auditorías. Es por ello que lo más conveniente en este caso es que la entidad implante un Sistema de Gestión de la Calidad basado en la ISO 9004: 2000, en el que se abarque todos los componentes y características del Control Interno y que sea capaz de cumplir con todo lo establecido en la Resolución 297/2003, de esta manera, podrá gestionar la documentación de un sistema que cubre todas las expectativas de la entidad, de su organismo y de sus clientes. De hecho, la experiencia analizada demuestra que las organizaciones que han certificado un Sistema de Gestión de la Calidad por la Norma ISO 9001, al implementar la Resolución 297/2003, se han percatado de la evidente conveniencia de ampliar el sistema a partir de las orientaciones de la Norma ISO 9004, incluyendo los procesos de la actividad económica, lo cual le garantiza, a partir del propio Manual de la Calidad y la documentación establecida. Los pasos que se proponen para abordar conjuntamente los Sistemas de Gestión de la Calidad y de Control Interno son los siguientes: 1. Evidenciar el compromiso de la Alta Dirección, ya que sin el mismo las tareas no podrán ser coordinadas eficaz y eficientemente, haciendo patente el liderazgo. 2. Designar una persona como representante de la dirección, tanto para la Gestión de la Calidad, como para el Control Interno. 3. Designar un grupo de trabajo, con representación de todos los procesos que ocurren en la organización. 4. Capacitación tanto del grupo de trabajo, como de todos los trabajadores para lograr su total involucramiento. 5. Elaborar Cronograma de Trabajo, con etapas definidas, responsables, fechas y recursos estimados. 6. Recopilar y analizar la documentación que existe en la entidad. 7. Diseño, modificación y completa-miento de la documentación. 8. Implantación del Sistema de Gestión. 9. Comprobación del grado de implementación de la Resolución 297/2003 sobre Control Interno. 10. Supervisión y mantenimiento del Sistema de Gestión. Es importante destacar que a lo largo de este proceso, se debe mantener, de manera permanente, la comunicación y la información a todos los trabajadores, sobre los pasos que se están dando, de los resultados esperados y los que se están obteniendo, así como de los beneficios que reporta para la entidad la implantación de estos Sistemas. La misma debe realizarse, utilizando todos los medios con que cuente la organización, tales como murales, matutinos, intranet, etcétera, solo de esta manera se garantiza la plena participación de todo el personal. Conclusiones y Recomendaciones 1. Las organizaciones que han implementado un Sistema de Gestión de la Calidad según las Normas ISO 9000, se apropian rápidamente de los mecanismos necesarios para la implementación de un Sistema de Control Interno según la Resolución 297/2003. 2. Existe una total alineación de la Definición, Características y Componentes del Control Interno con los Principios y Requisitos de los Sistemas de Gestión de la Calidad que se plantean en la ISO 9000:2000. 3. El dominio de la definición, los principios y los requisitos de los Sistemas de Gestión de la Calidad, facilita la comprensión de la definición, componentes y características del Sistema de Control Interno. 4. Las entidades, deben abordar de manera integrada su documentación tanto del Sistema de Gestión de la Calidad como la del Control Interno. 5. Este trabajo se inserta en el Proyecto “Cultura por la Calidad” de nuestro centro, además se elaboró y se está impartiendo un adiestramiento. Bibliografía NC-ISO 9000:2001 Sistemas de Gestión de la Calidad. Fundamentos y Vocabulario. NC-ISO 9001:2001 Sistemas de Gestión de la Calidad. Requisitos. NC-ISO 9004:2001 Sistemas de Gestión de la Calidad. Directrices para la mejora continúa del desempeño. Resolución 297/2003 del Ministerio de Finanzas y Precios. Comprobación Nacional sobre el grado de implementación de la Resolución 297/2003 sobre Control Interno (2004).

[Subir]

La comunicación de la ciencia en los países en vías de desarrollo y el Movimiento Open Access

Dra. Lic. Nancy Sánchez Tarragó
Grupo de Información e Informática. Unidad de Análisis y Tendencias en Salud
Ministerio de Salud Pública (MINSAP)

Resumen

Los países subdesarrollados dependen del uso intensivo de los resultados de la actividad científico y técnica para hacer avanzar sus sociedades. Sin embargo, la brecha existente entre estos países y los desarrollados con respecto al acceso, creación y utilización de los conocimientos científicos se ahonda cada vez más. Las dificultades para el acceso a la información científica actualizada en los países subdesarrollados, y la poca visibilidad internacional de su propia actividad científica, son dos caras de una misma moneda de marginalización e inequidad. Las iniciativas que se proponen dentro del Movimiento internacional Open Access propician, por una parte, el acceso a la información científico-técnica que se produce en todo el mundo y, por la otra, la visibilidad y el reconocimiento de la producción científica de instituciones, países y regiones subdesarrolladas. Entre sus propuestas más interesantes se encuentran los repositorios institucionales y temáticos, y la implementación de políticas de información que favorezcan esta filosofía. Promover las potencialidades del Movimiento Open Access entre la comunidad científica, además de cambiar sus sistemas de recompensa, contribuirán a transformar el modelo actual de comunicación científica en un modelo más justo y beneficioso para la sociedad.

“Cuando ud. llama a alguno de nosotros, científico, nosotros mismos nos reímos. Sabemos que no podemos hacer contribuciones a la ciencia. Yo no conozco lo que han descubierto mis colegas en Kenia o en Londres, por ejemplo. Por tanto, no puedo llevar a cabo un experimento y creer que estoy en el camino de hacer una contribución original a la ciencia. Si yo le he estado dando a generaciones de estudiantes las mismas conferencias en los últimos diez años, entonces yo no debería llamarme a mí mismo un científico”.

Confesiones de un científico nigeriano

1. Introducción

Las actividades científicas y tecnológicas son la base del desarrollo de las sociedades, ya sea a través de su uso social o económico. Al respecto argumenta Francisco Piñón, Secretario General de la Organización de Estados Iberoamericanos para la Educación, la Ciencia y la Cultura (OEI), que tanto en el ámbito económico como en la política pública, el conocimiento científico es fuente crucial de valor añadido en la producción de bienes y servicios, y que incluso la satisfacción de las necesidades individuales y el ejercicio pleno de la ciudadanía dependen de la disponibilidad y constricciones del conocimiento científico y los productos de la acción tecnológica (Piñón, 2005).

Para los países subdesarrollados o en vías de desarrollo el uso intensivo de la ciencia y la técnica constituye una  estrategia para reducir la pobreza y el sufrimiento humanos. De hecho, el Proyecto del Milenio de las Naciones Unidas, establecido en el 2002 por su Secretario General tiene, entre sus componentes fundamentales, la iniciativa de dar mayor relieve a la ciencia y la tecnología en el desarrollo, con vistas a alcanzar los Objetivos de Desarrollo del Milenio de revertir la pobreza absoluta, el hambre y la enfermedad que afectan a miles de millones de personas (ONU, 2005).

En esta misma línea, en el discurso de apertura de la mesa redonda “Las ciencias fundamentales: motor del desarrollo”, celebrada durante la 33ª reunión de la Conferencia General de la UNESCO, el Director General de la Organización, Koichiro Matsuura, destacó que: “La ciencia propicia avances tecnológicos y beneficios económicos que brindan una oportunidad única para satisfacer las necesidades humanas elementales, reducir la pobreza, proteger el medio ambiente y mejorar la calidad de vida” (UNESCO, 2005). Mientras que los participantes destacaron la necesidad estimular el acceso equitativo de los científicos e investigadores, en particular en los países en desarrollo, a la información y la literatura científica pero también a la dimensión ética de la práctica de las ciencias.

Este trabajo pretende presentar reflexiones sobre algunos de los problemas que enfrentan los países subdesarrollados para acceder a la información científica y comunicar sus propios resultados de investigación, así como analizar las oportunidades y limitaciones del movimiento de acceso abierto (Open Access) para aliviar ambas problemáticas.

2. La comunicación de la ciencia en los países subdesarrollados

Más allá de las disquisiciones en torno a la brecha digital, Piñón plantea que lo que se está manifestando actualmente es una nueva brecha que divide las economías según su capacidad para la generación, asimilación y difusión del conocimiento (Piñón, 2005). Y cita a Mario Albornoz, Director de la Red Iberoamericana de Indicadores de Ciencia y Tecnología (RICYT) que plantea: “La brecha es de tal dimensión que hace inviable cualquier estrategia basada en el supuesto de poder repetir lo que otros países con mayores recursos realizan y obliga a buscar caminos propios para afrontar los desafíos que surgen del contexto actual” (Piñón, 2005).

Y lo que sucede es que, generalmente, la capacidad de los países subdesarrollados para absorber conocimientos científicos y técnicos a menudo es débil, lo que conduce a bajos niveles de resultados y de desarrollo. Como apuntan Chan et al, la ciencia en estos países se caracteriza por débiles infraestructuras institucionales, pobre financiamiento, ausencia de una masa crítica de científicos para formar una comunidad de investigación viable, aislamiento e insularidad de la comunidad de investigación que no tiene contra quien intercambiar ideas, todo lo cual conduce a una pobre contribución al conocimiento del mundo (Chan, Kirsop, Costa & Arunachalam, 2005).

Una reflexión interesante sobre el planteamiento anterior, la ofrece Barreto de Castro (2005) cuando plantea, que la mayoría de los países subdesarrollados son incapaces de proteger al sector de la ciencia y la tecnología de las interferencias socioeconómicas y políticas, el cual debe competir por el mismo financiamiento público que las prioridades sociales más urgentes. Pero además, el sector privado en estos países, no aporta a la investigación en ciencia y tecnología como sí lo hace en los países desarrollados. Está claro entonces que una mayor cantidad de conocimientos se va a producir en los países ricos, donde se invierte más en investigación y desarrollo.

Esta brecha de conocimientos según Durrant se manifiesta en tres sentidos: De ‘sur’ a ‘norte’, de ‘norte’ a ‘sur’ y de ‘sur’ a ‘sur’. La brecha ‘sur’ a ‘norte,’ se traduce en limitados recursos, limitadas habilidades en el uso de las Tecnologías de la Información y Comunicación (TIC) y limitado acceso a estas. En el flujo del ‘norte’ al ‘sur’, la información se ha convertido en una mercancía cara, por lo que acceder a ella constituye una batalla para los países en desarrollo.

Este flujo está haciendo cada vez más evidente, no solo la necesidad de disponer de tecnologías de la información, sino también de competencias para utilizarlas con efectividad y para sacar el mejor partido de la información. En cuanto a los flujos de información ‘sur’ a ‘sur’, estos están limitados por la escasez de fondos y los altos costos del uso y desarrollo de recursos de información (Durrant, 2004).

Además, tal como alerta Durrant, el flujo de información del ‘norte’ al ‘sur’ puede estar dañando las iniciativas locales de comunicar los resultados de su propia investigación. En algunos países subdesarrollados existe una pérdida de credibilidad, ya que sus publicaciones no están tan valoradas como las que se producen en los países de mayor desarrollo. De hecho, pocas revistas “locales” están indexadas en el Science Citation Index, y las que están, tienen bajos factores de impacto (Coura & Willcox, 2003). Por tanto, muchas veces sucede que los autores del ‘sur’ -que buscan reconocimiento y  retribución económica tanto como los del ‘norte’- rechazan sus propias publicaciones y tratan de publicar en una revista con mayor prominencia internacional. Al respecto Wayt-Gibbs, citado por Johnson, ha apuntado que el poder de atracción de la mayoría de las publicaciones generadas en los países subdesarrollados es bajo para los autores “élite”, quienes prefieren escribir en idioma inglés y publicar en otras revistas, y de esta manera otorgan la razón a  Garfield cuando expresó: “Si algo realmente significativo es descubierto [en un país subdesarrollado] será publicado en las revistas de corriente principal” (Wayt-Gibbs, 1995)

Richard Horton en 1996 señaló que las denominadas revistas de corriente principal, condenaban a la invisibilidad los esfuerzos de los países del tercer mundo (Horton, 1996), no solo por el argumento antes señalado de la preferencia de los autores del ‘sur’ por estas revistas extranjeras, sino también por el prejuicio existente en muchas de ellas a aceptar contribuciones de autores provenientes de países subdesarrollados o en idiomas diferentes al inglés, lo que ha sido señalado también por otros autores (Cetto, 2000; Arunachalam, 1999).Queda claro que esta práctica puede conducir a un círculo vicioso, donde las revistas locales pierden calidad por falta de las mejores contribuciones  locales o dejan de publicar en lo absoluto.

De hecho, algunas políticas científicas nacionales que estimulan solo la publicación en las denominadas revistas de alto factor de impacto, a través de incentivos de promoción de carrera y estímulos económicos, están contribuyendo también a dañar las propias iniciativas locales de comunicación científica. Acerca de esto Johnson alude a los cuestionamientos de Bonilla y Perez Aragón, acerca de la implementación de políticas contradictorias en algunos países de América Latina que, por una parte, proporcionan apoyo financiero para el desarrollo de revistas locales y  a la misma vez, ofrecen incentivos a los investigadores para publicar en el exterior (Jonhson, 2006).

Al respecto, Chan et al citan un estudio reciente donde se comparó el desempeño de los países más productores de ciencia. En este estudio King encontró que los investigadores de ocho países -liderados por Estados Unidos, el Reino Unido, Alemania y Japón-  producen casi el 85% de las publicaciones más   citadas del mundo, mientras que otros 163 países, casi todos, países subdesarrollados, acumulan menos del 2.5% (King, 2004).

Otro ejemplo de esta disparidad, es que solo el 10% de la investigación en salud del mundo se lleva a cabo en países subdesarrollados y solo entre el 2% y el 3% de las 3 000 revistas indexadas en Medline  provienen de estos países (Research, 2003). Y concluye Chan et al, que mientras se mantenga esta disparidad entre los resultados de investigación y el acceso a información actualizada, los científicos e investigadores de los países subdesarrollados permanecerán aislados y sus investigaciones continuarán teniendo poco impacto (Chan, Kirsop, Costa & Arunachalam, 2005).

3. La crisis del modelo tradicional de comunicación de la ciencia

La principal vía de acceso y diseminación de los resultados de la actividad científica, son las publicaciones. Aunque no se tienen estadísticas precisas acerca de la publicación científica, se estima que la literatura revisada por pares (peer review) crece en aproximadamente 2.5 millones de artículos por año, publicados en cerca de 25 000 revistas (Odlyzko, 2006). Es cierto que los recientes desarrollos en las tecnologías de la información y comunicación (TIC) han motivado la evolución de este modelo, proporcionando nuevas vías y métodos de comunicación de los resultados científicos entre la comunidad científica y la sociedad en general, sin embargo, aún los autores buscan las revistas como medio de facilitar la diseminación de su trabajo a una audiencia lo más amplia posible. Por otra parte, tal como puntualiza Ghosh, aunque ahora es posible tener acceso abierto a una gran cantidad de literatura en Internet, todavía hay una significativa cantidad de investigación que no está disponible gratuitamente, fundamentalmente la mayor parte de las revistas de alto impacto, las cuales, a su vez, son las preferidas de los investigadores para publicar sus trabajos (Ghosh & Das, 2006).

El sistema tradicional de comunicación de los resultados científicos que se mueve alrededor de grandes editoriales cuyas revistas generalmente solo son accesibles a través del esquema de suscripción, adolece actualmente de muchas limitaciones. Una de ellas es el alto precio de las revistas, cuyas suscripciones han tenido que ser canceladas por muchas bibliotecas por lo que se convierten en inaccesibles para la mayoría de estas, así como para las universidades e instituciones científicas, incluso aquellas que han financiado las investigaciones que se publican. Como plantea Johnson, el sistema actual de comunicación de la ciencia limita la consulta y disponibilidad de la mayoría de la investigación científica, y también oscurece su origen institucional (Johnson, 2002). Por otra parte, el incremento sucesivo de los precios de las revistas y las subsecuentes cancelaciones en las suscripciones, reducen más aún su audiencia. Puede decirse que la ciencia y el conocimiento se encuentran monopolizados por grupos editoriales.

Para las instituciones científicas y las bibliotecas de los países subdesarrollados, este constituye el primer y más importante obstáculo para el acceso a la información científica y su subsiguiente aplicación en aras de la sociedad. De acuerdo con una encuesta reciente conducida por la Organización Mundial de la Salud, de los 75 países con PIB menor del $1 000 USD, el 56% de las instituciones médicas no han tenido suscripciones a revistas en los últimos cinco años y más del 34% tienen un promedio de 2 suscripciones por año (Aronson, 2005).

Por otra parte, tal como plantea Onsrud, el sistema actual de recompensa científica es tal que la mayoría de los científicos están más preocupados de si las revistas en las que ellos publican están ranqueadas en el Science Citation Index o el Social Science Citation Index, que si estas son ampliamente accesibles. Y enfatiza “este sistema de recompensa no está enfocado en el progreso general de la ciencia” (Onsrud, 2004). Otros autores también han señalado que a pesar del interés de la comunidad científica por hacer públicos los resultados de sus trabajos, ésta se ve obligada a difundirlos en determinadas publicaciones que les garanticen prestigio y reconocimiento, aún cuando su acceso se ve diezmado por costes de suscripción elevados que las universidades o centros tecnológicos, deben financiar para poder acceder de nuevo a ellos (Serrano & Prats, 2005).

Numerosos estudios revelan que el modelo actual de comunicación de la ciencia, no está logrando el objetivo de optimizar el regreso de la inversión en investigación que las sociedades hacen.  Por tanto, el acceso limitado a la información se traduce en limitado uso, limitado impacto y a la larga, limitados beneficios para la ciencia y la sociedad (Velterop, 2005).

En este contexto, el papel de los modelos alternativos de comunicación de la ciencia, tal como las revistas de acceso abierto y los repositorios institucionales, es romper el monopolio de los editores e incrementar el reconocimiento de la producción científica. Para los países en desarrollo, que cada vez tienen más dificultades para acceder y difundir conocimiento, el movimiento de acceso abierto a la información (Open Access) constituye una oportunidad y un reto.

4. El movimiento Open Access

En diciembre del 2001, el Open Society Institute organizó una reunión en Budapest donde participaron importantes agentes de cambio de la comunicación científica que tuvieron gran influencia en el naciente movimiento a favor del acceso abierto. Resultado de esta reunión, fue la Iniciativa de Acceso Abierto de Budapest (Budapest Open Access Initiative-BOAI).

El Movimiento Open Access promueve el acceso abierto a la literatura científica, principalmente a los artículos de revistas revisadas por pares. Este acceso abierto implica “su disponibilidad gratuita en Internet, para que cualquier usuario la pueda leer, descargar, copiar, distribuir o imprimir, con la posibilidad de buscar o enlazar al texto completo del artículo, recorrerlo para una indexación exhaustiva, usarlo como datos para software, o utilizarlo para cualquier otro propósito legal, sin otras barreras financieras, legales o técnicas distintas de la fundamentales de acceder a la propia Internet” (BOAI, 2002).

Plantea además, que la única limitación en la reproducción y distribución y el único papel del copyright en este dominio, debe ser dar al autor control sobre la integridad de su trabajo y el derecho a ser citado y reconocido apropiadamente (Velterop, 2005).

El modelo Open Acces, como también se denomina, asegura numerosos beneficios tanto para los autores, sus financistas, sus instituciones, sus  organizaciones profesionales y la sociedad en general. Como plantea Serrano, la extensión global del acceso abierto facilitaría evitar la duplicación de esfuerzos de investigación y la        consiguiente inversión en tiempo y dinero, incrementaría la contabilidad pública de la ciencia, y contribuiría a desfragmentar la literatura científica, al permitir una búsqueda más exhaustiva (Serrano, 2005).

Por otra parte, la visibilidad de la producción científica también aumenta. De hecho, varias revistas open access han  reportado un incremento de sus suscripciones y han aumentado las citas y descargas de artículos disponibles libremente en Internet, ya sea en estas revistas o en repositorios institucionales o archivos centrales temáticos (Onsrud, 2004; Odlyzko, 2002). Inclusive, a pesar de lo controvertido del uso del factor de impacto como medida de calidad y    visibilidad de la producción científica, varias investigaciones están mostrando el incremento de los factores de impacto y de cita de los artículos open access (Lawrence, 2001; Harnard & Brody, 2004; Antelman, 2004; Shadbolt et al, 2006).

Para lograr el acceso abierto a la literatura científica, se reconocen dos estrategias que se complementan entre sí:

• Auto-archivo: Los propios autores depositan sus artículos peer review  en archivos centrales temáticos o en   repositorios institucionales. Estos  artículos, pueden estar en fase de  publicación en una revista tradicional (preprints) o haber sido ya publicados (postprint). Esta estrategia, que muchos consideran la más satisfactoria, ha sido llamada por Stevan Harnad como el camino verde (green) al acceso abierto (Harnard, 2005).
• Revistas de acceso abierto (Open-access Journals): Son revistas cuyos contenidos están disponibles libre y gratuitamente en Internet. Stevan Harnad se refiere a estas como el camino de oro (gold) al acceso abierto (Harnard, 2005).

Los repositorios o archivos open access, constituyen una de las estrategias más viables para garantizar el acceso abierto a la información. Aunque existen archivos open access que solo incluyen artículos revisados por pares (preprints y postprint), otros, sobre todo los denominados repositorios institucionales, incluyen además ponencias de eventos, informes de investigación, conferencias, presentaciones de seminarios, tesis y otros trabajos académicos. Actualmente numerosas revistas bajo el modelo tradicional de suscripción autorizan a sus autores a colocar preprints y prostprint en este tipo de archivo.

Para las revistas Open Access, coexisten actualmente varios modelos de publicación: Unas asumen los costos editoriales sin cargarlos ni al autor ni al lector, otras han adoptado el modelo autor-paga, donde los costos de publicación son asumidos por los autores. Otros modelos híbridos combinan el modelo autor-paga con el modelo tradicional de suscripción. Existen también variaciones respecto a los plazos para ofrecer acceso abierto, pues algunas lo ofrecen desde el primer día de publicación del artículo, mientras que otras realizan un embargo que va generalmente de los 6 a los 12 meses.

5. Retos del modelo Open Access

A pesar de las promesas que representa el modelo Open Access, numerosas incertidumbres se ciernen sobre este: ¿Quién pagará los costos de publicación en aquellas revistas open access que así lo requieran? ¿Podrán los países subdesarrollados, con sus débiles infraestructuras tecnológicas y de conectividad, basar sus flujos de información solo en estas modalidades digitales? ¿Podrán costear la creación y mantenimiento de revistas y repositorios open access? ¿Están interesados y motivados los autores en poner sus trabajos accesibles gratuitamente? ¿Perdurará la información depositada en los archivos centrales open access y repositorios institucionales? Algunas de estas interrogantes serán comentadas a continuación.

En el caso de las revistas open access, este modelo enfrenta retos de gran complejidad tanto para los editores como para los autores, relacionados con aspectos económicos, organizacionales y socio-culturales.

Para los editores, convertir las publicaciones tradicionales basadas en suscripción en publicaciones open access implica en muchos casos, invertir en implementar o desarrollar capacidades para la publicación electrónica, lo que dependerá, desde luego, de la existencia o no de un flujo editorial digital y de la adopción de sistemas automatizados para la gestión de manuscritos, entre otros.

Un elemento económico de gran importancia lo constituyen los costos de publicación. En el sistema tradicional, los editores generalmente asumen los costos de publicación y recuperan su inversión a través de suscripciones y la explotación de los derechos de reproducción, aunque en algunos casos imponen costos al autor por la impresión de páginas, ilustraciones a color o distribución digital, que asumen casi siempre las instituciones de los autores. Uno de los modelos emergentes para las revistas open access es el modelo autor-paga. Según este modelo, los costos de publicación (que incluyen revisión por pares, hospedaje en sitios web, almacenamiento, etcétera) se cargan a los autores. Un ejemplo de este modelo son las revistas que edita la Public Library of Science (PLOS) y BioMed Central.

En el caso de la primera, el costo por artículo se encuentra entre 2 000 y 2 500 USD y en el de la segunda, en 500 USD.

Muchas voces se han alzado contra este modelo advirtiendo que podría discriminar a investigadores de países subdesarrollados, a investigadores de campos temáticos que no atraen respaldo económico o a jóvenes autores que no tienen medios para pagar.

En un estudio realizado por Swan y Brown en el 2004, más de la mitad de los autores encuestados que habían publicado en revistas open access, no habían tenido que pagar para publicar su trabajo: Al 36% no se le había solicitado ningún pago, el 25%  tenía incluido este costo dentro del financiamiento de su investigación, el 19% había sido financiado por los propios editores y alrededor del 17% había sido financiado por su institución (Swan&Sheridan, 2004).

De hecho, un estudio realizado por Kaufman-WillsGroup (2005), comisionado por la Association of Learned and Professional Society Publishers (ALPSP), llegó a la sorprendente conclusión de que en realidad son pocas las revistas open access que han adoptado el modelo autor-paga (y que esta práctica de cargar al autor los costos de publicación es más común en las revistas por suscripción).

Una de las alternativas de sostenibilidad del modelo que han asumido PLOS y BioMed Central, es la invitación a las instituciones a convertirse en ‘miembros’ de estas, en virtud de lo cual, mediante el pago de una tarifa fija, los profesionales de la institución miembro pueden recibir el servicio de publicación sin costo para ellos. Sin embargo, como puede observarse en la lista de miembros que ofrece el sitio web de BioMed Central, actualmente muy pocas instituciones de países subdesarrollados tienen activa su membresía, y en la lista de la Public Library of Science, no aparece ninguna, por lo que en realidad muy pocos autores de estos países se están beneficiando de este modelo. No obstante, tanto una como otra, indican que podrían asumir los costos de publicación en caso de que algún autor no tuviera medios económicos para hacerlo.

Otra alternativa para cubrir estos costos de publicación, es la inclusión de estos dentro del financiamiento que ofrecen algunas instituciones y agencias financiadoras de investigaciones (ejemplos, el Instituto Nacional de Salud de los Estados Unidos y Wellcome Trust). Sin embargo, tampoco en este caso cabe esperar mucha ayuda para los países subdesarrollados. Como señalan Papin-Ramcharan & Dawe (2006) pocas agencias financiadoras de Estados Unidos o Reino Unido pagarían los costos de publicación de autores de países subdesarrollados, por lo que estos deben apoyarse en sus débiles instituciones o en sus propios recursos. De hecho en la lista que mantiene BioMed Central de las instituciones y agencias que apoyan este modelo, aparecen muy pocas instituciones de países subdesarrollados.

Una variante del modelo autor-paga, propuesto por  Thomas J. Walker  (Walker, 2002) y David Prosser (Prosser, 2003) consiste en la posibilidad de que las revistas por suscripción ofrezcan la opción de acceso abierto a artículos específicos si su autor paga para lograr esta condición. Un ejemplo de ello es Physiological Genomic, editada por The American Phisiological Society  o varias de las revistas editadas por Oxford University Press. Esta variante nos enfrenta ante el posible problema ético de aceptar o rechazar artículos que han sido “pagados” por sus autores. Sin embargo, la mayoría de las revistas que se acogen a esta variante explicitan que esta opción solo se ofrecerá una vez que el manuscrito haya sido aceptado.

En algunos casos se solicita, además, que se exprese de qué fuente provienen los fondos para el acceso abierto.

Todo lo anterior evidencia que para los autores de países subdesarrollados, los temas relacionados con el pago de los costos de publicación están entre las preocupaciones principales. Aunque son pocos todavía los estudios sobre este tema, pudiera citarse el de Liyanage y Raina Macintyre (2006) quienes compararon la naturaleza de la investigación y la publicación en revistas bajo el modelo por suscripción y bajo el modelo híbrido antes señalado (autor-paga y suscripción).

Sus conclusiones fueron que los autores de países subdesarrollados tenían menos probabilidades de ser publicados en revistas con modelo híbrido y que las investigaciones sobre enfermedades que afectan fundamentalmente a países subdesarrollados tenían menos probabilidades de ser financiadas por la industria.
 
El modelo autor-paga es considerado por algunos como un modelo “experimental” que pudiera servir de transición a otros más efectivos para lograr el éxito del modelo Open Access.

En el documento “Guide to business planning for converting a subscription-based journal to open access”, editado por el Open Society Institute,se analizan diferentes modelos de negocios que permitirían a las revistas basadas en suscripción realizar su transición hacia el modelo Open Access. Además de las alternativas antes mencionadas de autor-paga, el documento se refiere a las alianzas con anunciantes y patrocinadores, el co-hospedaje de conferencias y exhibiciones, la publicación de otros productos -ya sean impresos o en Cd-ROM-, la inclusión de servicios de valor agregado que puedan cobrarse, así como la búsqueda de fuentes de financiamiento provenientes de organizaciones y fundaciones filantró-   picas, organizaciones gubernamentales o instituciones académicas (Crow& Golstein, 2004).

Los aspectos tecnológicos relacionados con la disponibilidad de computadoras, la conectividad para el acceso a Internet y el ancho de banda, son elementos medulares para el aprovechamiento óptimo de las potencialidades del modelo Open Access. Varios estudios muestran las dificultades que enfrentan los países subdesarrollados en estos renglones, acuciadas por la falta de financiamiento (Papin-Ramcharan & Dawe, 2005; Pasch &Miranda-Murilo, 2004; Arunachalam, 1999).

De suma importancia son los aspectos organizacionales y socioculturales que tienen que ver con la aceptación o no del modelo Open Access por parte de todos los actores implicados en el sistema de comunicación científica: autores, sociedades científicas, equipo editorial, bibliotecas, agencias de suscripción, distribuidores, etcétera. Algunos estudios realizados muestran que aún persisten dudas y desconocimiento en los investigadores y científicos, no tanto acerca de las ventajas de proporcionar acceso abierto a sus contenidos, sino sobre todo sobre temas relacionados con el prestigio de estas revistas, la posibilidad de avanzar en sus carreras profesionales si se publica en ellasy los temas relacionados con la protección intelectual en los archivos y repositorios institucionales, entre otros (Swan & Brown, 2004; Swan & Brown, 2005). Uno de los retos fundamentales en el caso de la práctica del auto-archivo, es romper la “inercia” de los autores que hace que, aún los que conocen sobre los archivos open access y los repositorios, no estén depositando sus artículos.

Existe además, una gran necesidad de entrenamiento relacionado con la construcción de repositorios,  el depósito en estos, la comprensión de protocolos, intercambio de datos, almacenamiento y recuperación. Esta preparación no solo es indispensable para los autores y los tecnólogos. Tal como sentencia Durrant “debemos destacar el acceso a la información como una prioridad para los hacedores de políticas” (Durrant, 2004).

En estos momentos, el éxito del movimiento Open Access, sobre todo para los autores de países subdesarrollados, descansa en las iniciativas individuales (auto-archivo) e institucionales. Es más que una filosofía de facilitar mayor comunicación, retroalimentación y uso (Ghosh & Das, 2006). Por tanto, la promoción del modelo y sus ventajas, y la concepción e implementación de políticas institucionales que incentiven  estos comportamientos, constituyen los caminos más efectivos para hacer que el movimiento Open Access realmente fructifique.

Para los países subdesarrollados, además, no basta con la creación de revistas open access, archivos y repositorios.   

Sería necesario cambiar el modelo actual de recompensa científica, que empuja a los autores de países subdesarrollados a rechazar sus propias revistas locales.

Onsrud ha propuesto una serie de cambios en las políticas de recompensa científica para promover la transformación del modelo de comunicación científica (Onsrud, 2004).

• Cambios en las políticas de las agencias financieras.

Como parte de las políticas de estímulo se debería financiar preferentemente a los investigadores que brindan sus artículos y conjuntos de datos vía acceso abierto.

• Cambios en las políticas de promoción y propiedad.

Debe destacarse que los artículos y datos revisados por pares que se encuentran en archivos abiertos, son más valiosos a la sociedad y por tanto, deben ser reconocidos como tal.

• Cambios en las políticas de propiedad intelectual de las universidades.

Las políticas formales universitarias, deben estimular a los profesores e investigadores a usar licencias open access y darles autoridad completa para usar estas licencias para su propiedad intelectual. Deben identificarse en los dominios institucionales, aquellas revistas dispuestas a aceptar licencias open access y las que no. Deben identificar aquellas revistas que permiten  a los autores poner los postprint en la web y los que no. El objetivo es que el sistema de recompensa beneficie económicamente a aquellos que siguen el enfoque de acceso abierto.

Actualmente, algunas instituciones de países desarrollados, han implementado políticas que exigen a los investigadores que reciben apoyo financiero de fondos públicos, a colocar sus resultados en repositorios de acceso abierto. Entre ellas están, el Instituto Nacional de Salud de los Estados Unidos (NIH) y el Consejo de Investigaciones del Reino Unido. Universidades y otras instituciones también están comenzando a desarrollar políticas similares. Sin embargo, el éxito obtenido ha sido variable, lo que evidencia que, a la par del establecimiento de la política, debe existir todo un esfuerzo de persuasión y entrenamiento al respecto.

Los países subdesarrollados aún están a la zaga de este tema de políticas, sin embargo, se observa un creciente interés, liderados por investigadores y profesionales de la información de la India y Sudáfrica (Chan, Kirsop, Costa & Arunachalam, 2005;  Ghosh & Das, 2006; De Beer, 2005; De Beer, 2005b; Suber & Arunachalam, 2006).

En la declaración final durante la Clausura del Congreso Regional de Información en Ciencias de la Salud celebrado en Salvador-Bahía, Brasil, en septiembre del 2005, se urge a los gobiernos a hacer del movimiento Open Access una alta prioridad en las políticas de ciencia que incluyan:

• Exigir que las investigaciones financiadas con fondos públicos estén disponibles a través de acceso abierto;
• considerar  el costo de publicación como parte del costo de investigación;
• fortalecer las revistas locales open access, los repositorios y otras iniciativas relevantes;
• promover la integración de la información científica de los países subdesarrollados en el cuerpo de la ciencia internacional (ICLM/CRICS, 2005).

6. Algunas iniciativas que favorecen el acceso abierto a la información para los países en desarrollo

SciELO - Scientific Electronic Library Online (Biblioteca Científica Electrónica en Línea) (http://www.arl.org/sparc/) es un modelo para la publicación electrónica cooperativa de revistas científicas en Internet. Especialmente desarrollado para responder a las necesidades de la comunicación científica en los países en desarrollo y particularmente de América Latina y el Caribe, el modelo proporciona una solución eficiente para asegurar la visibilidad y el acceso universal a su literatura científica. Además, el Modelo SciELO contiene procedimientos integrados para la medida del uso y del impacto de las revistas científicas. Actualmente contiene grandes colecciones de revistas de Brasil, Chile, Cuba, España y Portugal.

Bioline International (http://www.bioline.org.br) está basado en la Universidad de Toronto y tiene socios de todas partes del mundo. Su objetivo, desde su fundación en 1993, es mejorar la visibilidad, accesibilidad y disponibilidad de información científica de los países en desarrollo. El socio principal de Bioline es el Centro de Referência em Informação Ambiental (CRIA), en Campinas, Brazil. El software es enteramente open source basado en Linux y Apache. El sitio web de Bioline International, tiene revistas electrónicas de diferentes partes del mundo. Bioline ayuda primariamente a aquellas revistas impresas con pequeña circulación en sus países; Bioline digitaliza estas revistas y las coloca online en una base de datos. De esta manera, Bioline actúa para las revistas de los países en desarrollo como lo hace PubMed Central para los países del ‘norte’. Además de eliminar las dificultades técnicas, las revistas ganan la ventaja de la reputación establecida y la visibilidad del sitio de Bioline. Actualmente hospeda revistas arbitradas de Bangladesh, Brazil, Chile, China, Colombia, Egipto, Croacia, India, Irán, Kenya, Malasia, Nigeria, Senegal, Turkía, Uganda, Zimbabwe y Venezuela.

Infomed (http://www.sld.cu) El Portal de Salud de Cuba, Infomed, comenzó a desarrollarse a partir de1994, con el objetivo de facilitar el acceso a la información relacionada con las ciencias de la salud y, especialmente, dar acceso a la información de salud producida en Cuba. Cuenta para ello con la Biblioteca Virtual de Salud de Cuba y la Universidad Virtual de la Salud. En su sitio web hospeda diversos sitios web de especialidades médicas, que tienen entre sus objetivos fundamentales, difundir la información que producen los trabajadores del sector Salud en Cuba. A través del Portal de Infomed, se puede acceder a todas las revistas médicas cubanas que están disponibles a texto completo open access.

ExtraMed Biomedical Journals Library, Reino Unido , publica en CDROM el texto completo de cerca de 300 revistas biomédicas de 61 países en desarrollo que no están indizadas en Medline (y por tanto son invisibles), aún cuando contienen importantes investigaciones. Se distribuyen gratuitamente a los países subdesarrollados y a un costo razonable a los países desarrollados. Este proyecto pretende ayudar a las revistas biomédicas de países subdesarrollados a:

• Alcanzar visibilidad entre la literatura biomédica internacional.
• Ganar algunos ingresos. (Las revistas no pagan por ser incluidas en ExtraMED y comparten las ganacias) (http://www.library.vcu.edu/tml/docsupp/extramed.html)

African Journals Online (AJOL): (http: //www.ajol.info/) Desarrollados por INASP (International Network for the Availability of Scientific Publications), este servicio hospeda 175 revistas electrónicas africanas procedentes de 21 países, con resúmenes y tablas de contenido de acceso abierto. Algunas revistas están valorando llevar todos sus contenidos a versión electrónica y en modalidad Open Access. La primera revista a texto completo en el servicio es SAHARA-J (South African Medical journal).

E-LIS (Eprints for Library and Information Science) (http://eprints. rclis.org/).   E-LIS es el mayor archivo de acceso abierto sobre bibliotecología y ciencias de la información (Subirats et al, 2004). Su propósito es hacer visible, accesible y recuperable el texto completo de los documentos científicos sobre estos temas.  No solo favorece el acceso a la información científica para los estudiantes y profesionales de la información de países subdesarrollados, sino que aumenta la visibilidad de sus trabajos una vez depositados voluntariamente en este archivo.

Repositorios institucionales de la India: Este país está a la vanguardia del resto de los países subdesarrollados tanto en términos de crecimiento económico como de productividad científica. Varias instituciones de la India han implementado repositorios institucionales tales como Indian Institute of Science; Indian Institute of Management, Kozhikode; Indian Statistical Institute, Bangalore; Indian Institute of Technology, Delhi; National Institute of Technology, Rourkela; National Aerospace Laboratories, Bangalore; National Chemical Laboratory, Pune; Information and Library Network (INFLIBNET), Ahmedabad; Nacional Institute of Oceanography, Goa; Raman Research Institute, Bangalore, etcétera (Rajasekhar, 2003). Otros repositorios proporcionan acceso a colecciones temáticas específicas, por ejemplo: Librarian’s Digital Library (LDL) del Documentation Research and Training Centre (DRTC), Bangalore  y OpenMed@NIC, mantenida por National Informatics Centre, New Delhi.

Algunas estadísticas y estudios de uso de algunos de estos repositorios, muestran que los investigadores de naciones desarrolladas están accediendo a la literatura de la India disponible en estos archivos y revistas open access. Por tanto, India no solo está liderando el movimiento open access entre los países subdesarrollados sino también haciendo que los países desarrollados descubran la literatura científica de calidad que producen estos países (Suber & Arunachalam, 2006; Ghosh & Das, 2006).

7. Consideraciones finales

Las confesiones del científico nigeriano recogidas en un artículo del investigador hindú Subbiah Arunachalam (Arunachalam, 1999) que se citaron en la parte introductoria de este trabajo, resumen el dilema que enfrentan los científicos y académicos del mundo subdesarrollado. Un círculo vicioso de marginalización, aislamiento, poco reconocimiento y visibilidad internacional que, por supuesto, no permite hacer crecer la masa crítica de investigadores ni de resultados científicos para el provecho de sus sociedades.

El modelo de comunicación científica que propone el movimiento open access, podría paliar algunas de estas graves situaciones de inequidad en el acceso, y diseminación de información científica. Las responsabilidades que se desprenden del compromiso con este movimiento están en manos de todos: autores e investigadores, hacedores de políticas, profesionales de la información, agencias financiadoras, editoriales y tecnólogos.

Los desafíos incluyen el fortalecimiento de la infraestructura tecnológica y de conectividad, el financiamiento de los costos de publicación, la búsqueda de modelos open access sustentables y la formación de competencias en temas relacionados con comunicación científica.

La equidad en el acceso y la diseminación de información científica, son dos caras de una misma moneda que permitirá a los países subdesarrollados avanzar por el camino de la ciencia y el desarrollo de sus sociedades. Por supuesto, no basta con las iniciativas encaminadas a lograr mayor acceso a la información, que dependen en definitiva de la “buena voluntad” de los países que la poseen. Los países subdesarrollados tienen en sus manos la posibilidad de diseñar e implementar políticas que coadyuven al fortalecimiento de sus propios medios de diseminación de información, sean revistas o repositorios, en aras de lograr mayor visibilidad y aprovechamiento de su ciencia.

8. Referencias

Antelman, K (2004). Do Open-Access Articles Have a Greater Research Impact? College & Research Libraries, September 2004.

Aronson, B. (2003). Improving Online Access to Medical Information for Low-Income countries. Citado por: Chan L, Kirsop B, Costa S, Arunachalam A. Improving access         to research literature in developing countries: challenges and opportunities provided by    Open Access. World Library and Information Congress: 71nd IFLA General Conference and Council14-18 August, Oslo, Noruega. Recuperado el  25 jul 2006 de, http://www.ifla.org/IV/ifla71/index.htm

Arunachalam, S. (1999). Information Technology: What Does It Mean for Scientists and Scholars in the Developing World? Bulletin of the American Society for Information Science, 25 (4). Recuperado el 25 jul 2006 de http://www.asis.org/Bulletin/Apr-99/index.html

Association of Research Libraries (2004). Framing the issue: open access. Recuperado el  2 jul 2006 de <http://www.arl.org/scomm/open_access/Framing_Issue_May04.pdf>

Barreto de Castro, LA. (2005). Strategies to assure adequate scientific outputs by developing countries - a scientometric evaluation of Brazilian PADCT as a case           study. Cybermetrics, 9. Recuperado 14 abril 2006 de http://www.cindoc.csic.es/cybermetrics/vol9iss1.html

Budapest Open Access Initiative (2002). 14 February. Recuperado el  2 jul 2006 dehttp://www.soros.org/openaccess/read.shtml

Cetto, A.M. (2000). Sharing Scientific Knowledge through publications: what do developing countries have to offer?. Citado por: Chan L, Kirsop B, Costa S, Arunachalam A. Improving access to research literature in developing countries: challenges and opportunities provided by Open Access. World Library and Information Congress: 71nd IFLA General Conference and Council14-18 August, Oslo, Noruega. Recuperado el 24 jul 2006 de http://www.ifla.org/IV/ifla71/index.htm

Chan, L., Kirsop, B., Costa, S. & Arunachalam, A (2005). Improving access to research literature in developing countries: challenges and opportunities provided by Open Access. World Library and Information Congress: 71nd IFLA General Conference and Council14-18 August, Oslo, Noruega. Recuperado el 23 jul 2006 de http://www.ifla.org/IV/ifla71/index.htm

Coura, J.R. & Willcox,  L.C. (2003). Impact factor, scientific production, and quality of Brazilian medical journals. Citado por: Chan L, Kirsop B, Costa S, Arunachalam A. Improving access to research literature in developing countries: challenges and opportunities provided by Open Access. World Library and Information Congress: 71nd IFLA General Conference and Council14-18 August, Oslo, Noruega. Recuperado el 25 jul 2006 de http://www.ifla.org/IV/ifla71/index.htm

Crow, R& Goldstein, H. (2004). Guide to business planning for converting a subscription-based journal to open access. New York: Open Society Institute. Recuperado el 10 marzo 2007 de http://www.soros.org/openaccess/oajguides/business_converting.pdf

De Beer, J.A. (2005).Institutional Repositories workshop: IR policy matters. SASLI (South African Site Licensing Initiative) Institutional Repositories workshop, Council for Scientific and Industrial Research (CSIR), Pretoria, South Africa. Presentation. Recuperado el 25 agosto 2006 de http://eprints.rclis.org/archive/00003879/02/DeBeerJennifer-IRworkshopMay2005.pdf

De Beer, J.A. (2005b).'Mandate' is Not a Four-letter Word: Taking Open Access Scholarly Communication Forward. Strategies for Permanent Access to Scientific Information in Southern Africa, Pretoria, South Africa. Presentation. Recuperado el  23 agosto 2006 de http://eprints.rclis.org/archive/00006486/01/presDeBeer.pdf

Durrant, S. (2004). Overview of Iniatitives in the Developing World. En Esanu, Julie M. y Uhlir, Paul F., Eds. Proceedings Open Access and the Public Domain in Digital Data and Information for Science. Recuperado el 25 jul 2006 de http://newton.nap.edu/html/openaccess

Forredo-Pineda, C. (2004). Scientific Research, Information Flows, and the Database Protection on Developing Countries. En: Esanu, Julie M. y Uhlir, Paul F., Eds. Proceedings Open Access and the Public Domain in Digital Data and Information for Science. Recuperado el 25 jul 2006 de http://newton.nap.edu/html/openaccess

Ghosh, S.B &Das, A.K. (2006). Open access and institutional repositories – a developing country perspective: A case study of India. World Library and Information Congress: 72nd IFLA General Conference and Council,20-24 August, Seoul, Korea. Recuperado 1 septiembre 2006 de http://www.ifla.org/iv/ifla72/index.htm

Harnard, S. & Brody, T. (2004). Comparing the Impact of Open Access (OA) vs. Non-OA Articles in the Same Journals.  D-Lib Magazine, 10 (6). Recuperado el 2 jul 2006 de http://www.dlib.org/dlib/june04/06contents.html>

Harnard, S. (2005). Fast-Forward on the Green Road to Open Access: The Case against Mixing Up Green and Gold. Ariadne, 42. Recuperado el 22 mayo 2006 dehttp://www.ariadne.ac.uk/issue42/harnad/

Horton, R. (1996). Editorial. Citado por Durrant S. Overview of Iniatitives in the Developing World. En Esanu, Julie M.y Uhlir, Paul F., Eds. Proceedings Open Access and the Public Domain in Digital Data and Information for Science, 2004. Recuperado el 25 jul 2006 de http://newton.nap.edu/html/openaccess/

ICML/CRICS (2005). Declaración de Salvador sobre "Acceso Abierto". ICML/CRICS. 9no Congreso Mundial de Información en Salud y Bibliotecas. Salvador-Bahía, Brasil, 20 al 23 septiembre. Recuperado el 25 agosto 2006 de http://www.icml9.org/channel.php?lang=es&channel=87&content=437

Johnson, I. (2006). Breaking out of the linguistic ghetto? The role of new media in facilitating international research. World Library and Information Congress: 72nd IFLA General Conference and Council,20-24 August, Seoul, Korea. Recuperado el 1 septiembre 2006 de http://www.ifla.org/iv/ifla72/index.htm

Johnson, R. (2002).  Institutional Repositories Partnering with Faculty to Enhance Scholarly Communication, 8 (11). Recuperado el  2 jul 2006 de http://www.dlib.org/dlib/november02/johnson/11johnson.html

Kaufman–Wills Group (2005). The facts about open access.  The Association of Learned and Professional Society Publishers (ALPSP) research report. Recuperado el 11 de marzo 2007 de http://www.alpsp.org/ForceDownload.asp?id=70

King, D. (2004). The scientific impact of nations. Citado por:Chan L, Kirsop B, Costa S, Arunachalam A. Improving access to research literature in developing countries: challenges and opportunities provided by Open Access. World Library and Information Congress: 71nd IFLA General Conference and Council14-18 August, Oslo, Noruega. Recuperado el 25 jul 2006 de http://www.ifla.org/IV/ifla71/index.htm

Lawrence, S. (2001). Free online availability substantially increases a paper's impact. Nature (Web Debates). Recuperado el 2 jul 2006 de http://www.nature.com/nature/debates/e-ccess/Articles/lawrence.html

Odlyzko, A.M. (2002). The rapid evolution of scholarly communication. Learned Publishing, 15,  7-19. Recuperado el 23 jul 2006 de http://www.catchword.com/alpsp/09531513/v15n1/contp1-1.htm

Odlyzko, A.M. (2006). Economic costs of toll access. En: Jacobs, N., Eds. Open Access: Key Strategic, Technical and Economic Aspects. Oxford: Chandos Publishing. Recuperado el  25 jul 2006 de http://www.dtc.umn.edu/~odlyzko/doc/OpenAccess_book-odlyzko-chapter.pdf

Onsrud, H. (2004). Overview of Open Access and Public Commons Initiatives in the United States. En: Esanu, Julie M. y Uhlir, Paul F., Eds. Proceedings Open Access and the Public Domain in Digital Data and Information for Science. Recuperado el 25 jul 2006 de <http://newton.nap.edu/html/openaccess/ 

ONU (2005). Proyecto del Milenio. Los países pobres deben invertir en ciencia y tecnología. 17 enero. Recuperado el 12 jul 2006 de http://www.unmillenniumproject.org/documents/TF10-science-S.pdf

Oxford University Press. Oxford Open. Recuperado 10 marzo 2007 de http://www.oxfordjournals.org/oxfordopen/

Papin-Ramcharan J, Dawe R (2006). Open access publishing: A developing country view. First Monday 11, 6. Recuperado 10 marzo 2006 de http://firstmonday.org/issues/issue11_6/papin/index.html

Pasch G, Miranda–Murilo D (2004). Information technology in Central American libraries. IFLA Journal,30 (2): 141–149.

Piñón, F. (2005). Ciencia y tecnología en América Latina: una posibilidad para el desarrollo. Recuperado el 12 jul 2006 de http://www.campus-oei.org/salactsi/pinon.pdf

Prosser, D (2003). From here to there: a proposed mechanism for transforming journals from closed to open access. Learned Publishing, 16, 33: 163-166.

Rajasekhar, T.B. (2003). Improving the visibility of Indian research: an institutional, open access publishing model. Citado por: Ghosh SB, Das AK. Open access and institutional repositories – a developing country perspective: A case study of India. World Library and Information Congress: 72nd IFLA General Conference and Council,20-24 August, Seoul, Korea. Recuperado el 25 agosto 2006 de http://www.ifla.org/iv/ifla72/index.htm

Research, G.F. (2003). 10/90 report on health research 2003-2004. Citado por: Chan L, Kirsop B, Costa S, Arunachalam A. Improving access to research literature in developing countries: challenges and opportunities provided by Open Access. World Library and Information Congress: 71nd IFLA General Conference and Council14-18 August, Oslo, Noruega. Recuperado el 20 agosto 2006 de http://www.ifla.org/IV/ifla71/index.htm

Schroter S, Tite L, Smith R. (2005). Perceptions of open access publishing: interviews with journal authors. BMJ, Apr 2;330(7494):759.

Serrano, J. & Prats, J. (2005). Repertorios abiertos: el libre acceso a los contenidos. Revista de Universidad y Sociedad del Conocimiento, 2 (2). Recuperado el 2 jul 2006 de http://www.uoc.edu/rusc

Shadbolt, N., Brody, T., Carra, L.& Harnad, S. (2006). The Open Research Web: A Preview of the Optimal and the Inevitable. En: Jacobs, N., Eds. Open Access: Key Strategic, Technical and Economic Aspects. Oxford: Chandos Publishing. Recuperado el 2 jul 2006 de http://eprints.ecs.soton.ac.uk/12369/

Suber, P.& Arunachalam, S.(2006). Open access to science in the developing world. Citado por: Ghosh SB, Das AK. Open access and institutional repositories – a developing country perspective: A case study of India. World Library and Information Congress: 72nd IFLA General Conference and Council,20-24 August, Seoul, Korea. Recuperado el 25 agosto 2006 de http://www.ifla.org/iv/ifla72/index.htm

Subirats, I., Arencibia, R. & de Robbio, A. (2004). Eprints for Library and Information Science (E-LIS): La tecnología al servicio de la investigación en bibliotecología y ciencias de la información. Acimed, 12 (6). Recuperado el  23 agosto 2006 de,http://bvs.sld.cu/revistas/aci/vol12_6_04/aci07604.htm

Swan, A.& Brown, S. (2004). Authors and open access publishing. Learned Publishing, 17, 219–224

Swan, A.&Brown, S.(2005). Open access self-archiving: An author study. Cornwall: Key perspective. Recuperado el 17 mayo 2006 de ,http://www.keyperspectives.co.uk

UNESCO (2005). Los ministros responsables de ciencias insisten en la importancia de las ciencias fundamentales y en la enseñanza de las ciencias. 21 octubre. Recuperado el 12 jul 2006 de  http://portal.unesco.org

Velterop,  J. (2005). Open Access: principle, practice, progress. Serials, 18 (1). Recuperado el 2 jul 2006 de http://eprints.rclis.org/archive/00003897/

Walker, T. (2002). Two societies show how to profit by providing free access. Learned Publishing, 14, 4: 279-284.

Wayt-Gibbs, W. (1995). Lost Science in the Third World. Citado por: Johnson I. Breaking out of the linguistic ghetto? The role of new media in facilitatinginternational research. World Library and Information Congress: 72nd IFLA General Conference and Council,20-24 August, Seoul, Korea. Recuperado el 20 agosto 2006 de,  http://www.ifla.org/iv/ifla72/index.htm

Wellcome Trust (2003). Economic analysis of scientific research publishing. Cambridgeshire: SQW Limited. Recuperado el 25 jul 2006 de ,http://www.wellcome.ac.uk/doc_WTD003181.html

Colaboración: Dirección de Información de la Universidad de las Ciencias Informáticas (UCI)